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美國可以說是全球證券市場最為活躍的區(qū)域之一，巨大的交易量不得不要政府設立一些機構來管理證券市場的穩(wěn)定運行，今天就給大家介紹一下美國最大的獨立非政府證券業(yè)自律監(jiān)管機構FINRA.

FINRA是一個成立不到十年的組織，是由美國證券交易商協(xié)會和紐約(購房)證券交易所監(jiān)管局聯(lián)合成立的。FINRA成立的宗旨就是保護所有在美國投資的人的權益，不論你投資的是何種金融類產品，你的整個流程都會在該組織的監(jiān)控之下完成。

可以說是證券業(yè)的所有方面都被納入了FINRA的監(jiān)管范圍之內，金融業(yè)監(jiān)管局給入行的個人及企業(yè)發(fā)放執(zhí)照，制定他們的行為準則，檢測評定他們對于法規(guī)的執(zhí)行度，并在美證交會的監(jiān)督下約束其下的企業(yè)及人員。美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)有權對觸犯法律法規(guī)的企業(yè)和個人處以罰款，暫停執(zhí)照或從行業(yè)中吊銷。

證券從業(yè)公司若沒有受其他自我監(jiān)管機構(SRO, Self-regulatory organization)監(jiān)管，則需加入美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)的組織，受金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)的監(jiān)管。

金融業(yè)監(jiān)管局還有一個非常重要的作用就是投資者教育，該組織采取召開研討會和動用媒體相結合的形式，幫助了很多投資小白熟悉了解一些基礎的金融知識，和在自己遇到金融糾紛的時候如何保護自己的合法權益不會受到侵害。該組織還專門成立了相應的基金會，從而更好的幫助投資者真正的走向投資的正確方向，包括投資領域的相關信息資料、以及該項目的風險評估等等非常實用的政策。