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美國可以說是全球證券市場最為活躍的區(qū)域之一，巨大的交易量不得不要政府設(shè)立一些機構(gòu)來管理證券市場的穩(wěn)定運行，今天就給大家介紹一下美國最大的獨立非政府證券業(yè)自律監(jiān)管機構(gòu)FINRA.

FINRA是一個成立不到十年的組織，是由美國證券交易商協(xié)會和紐約(購房)證券交易所監(jiān)管局聯(lián)合成立的。FINRA成立的宗旨就是保護(hù)所有在美國投資的人的權(quán)益，不論你投資的是何種金融類產(chǎn)品，你的整個流程都會在該組織的監(jiān)控之下完成。

可以說是證券業(yè)的所有方面都被納入了FINRA的監(jiān)管范圍之內(nèi)，金融業(yè)監(jiān)管局給入行的個人及企業(yè)發(fā)放執(zhí)照，制定他們的行為準(zhǔn)則，檢測評定他們對于法規(guī)的執(zhí)行度，并在美證交會的監(jiān)督下約束其下的企業(yè)及人員。美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)有權(quán)對觸犯法律法規(guī)的企業(yè)和個人處以罰款，暫停執(zhí)照或從行業(yè)中吊銷。

證券從業(yè)公司若沒有受其他自我監(jiān)管機構(gòu)(SRO, Self-regulatory organization)監(jiān)管，則需加入美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)的組織，受金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)的監(jiān)管。

金融業(yè)監(jiān)管局還有一個非常重要的作用就是投資者教育，該組織采取召開研討會和動用媒體相結(jié)合的形式，幫助了很多投資小白熟悉了解一些基礎(chǔ)的金融知識，和在自己遇到金融糾紛的時候如何保護(hù)自己的合法權(quán)益不會受到侵害。該組織還專門成立了相應(yīng)的基金會，從而更好的幫助投資者真正的走向投資的正確方向，包括投資領(lǐng)域的相關(guān)信息資料、以及該項目的風(fēng)險評估等等非常實用的政策。